中新社北京十月八日電(記者李鵬)針對前段時間場外非法拍賣上市公司股份活動有所抬頭的現(xiàn)象，中國證監(jiān)會今天發(fā)布《關于規(guī)范上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓活動的通知》，加強對上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓的規(guī)范管理。

　　在制止以公開拍賣方式進行上市公司非流通股轉(zhuǎn)讓活動的同時，中國證監(jiān)會重申，上市公司股份轉(zhuǎn)讓必須在依法設立的證券交易場所進行；經(jīng)國務院批準設立的證券交易所，是上市公司股份轉(zhuǎn)讓的唯一合法場所。

　　中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人說，上市公司非流通股的協(xié)議轉(zhuǎn)讓，必須在證券交易所和證券登記結(jié)算公司的管理下，在有證券經(jīng)紀業(yè)務資格和證券交易所會員資格的證券公司的參與下有序進行。需要采用公開征集方式確定協(xié)議轉(zhuǎn)讓價格和受讓人的，由證券交易所和證券登記結(jié)算公司統(tǒng)一組織安排。

　　據(jù)悉，證券交易所已經(jīng)制定了有關上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，對包括需要采用公開征集方式確定轉(zhuǎn)讓價格和受讓人在內(nèi)的上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓相關事宜做出詳細規(guī)定，其中還包括如何辦理因法院裁決執(zhí)行和國有股減持決定所進行的上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓的有關事宜。

　　前一段時間，中國不少地方出現(xiàn)了場外股份拍賣活動，且參加人數(shù)眾多、交易金額巨大，事實上形成了一定規(guī)模的場外股票交易市場。有的拍賣機構(gòu)甚至擬通過電腦撮合系統(tǒng)以集合競價的方式拍賣上市公司非流通股，被中國證監(jiān)會及時發(fā)現(xiàn)，予以制止。

　　中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人說，場外拍賣上市公司股份的活動實質(zhì)上是一種證券交易行為，還有可能構(gòu)成公開發(fā)行證券的行為。鑒于場外拍賣上市公司股份活動的勢頭不斷擴大，且存在一定程度的監(jiān)管滯后情況，必須堅決制止危害性極大的場外股份拍賣活動，否則將會誘發(fā)新的金融風險。

　　這位發(fā)言人強調(diào)，證券登記結(jié)算公司對未經(jīng)證券交易所辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓手續(xù)的上市公司非流通股的轉(zhuǎn)讓，一律不予辦理登記過戶手續(xù)，對未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格的證券公司辦理的協(xié)議轉(zhuǎn)讓一律不予受理。

　　最高人民法院此前已通過了《關于凍結(jié)、拍賣上市公司國有股和社會法人股若干問題的規(guī)定》司法解釋，中國證監(jiān)會今天的《通知》向證券交易所、證券登記結(jié)算公司和證券公司提出明確要求，促其確實履行自身所擔負的法律責任。