專門制定業(yè)務(wù)流程對(duì)持股管理及變動(dòng)實(shí)施監(jiān)管

　　針對(duì)近期有上市公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員(以下簡(jiǎn)稱“董監(jiān)高”)，存在在2009年半年報(bào)和第三季度報(bào)告披露前等禁止買賣本公司股票的窗口期從事交易行為以及短線交易等違規(guī)交易本公司股份行為，上交所已專門制定業(yè)務(wù)流程，并協(xié)同中國(guó)登記結(jié)算公司上海分公司采取相應(yīng)技術(shù)手段，對(duì)上市公司“董監(jiān)高”的持股管理及其變動(dòng)做出了具體的監(jiān)管安排，完善了對(duì)上市公司董監(jiān)高買賣公司股票的事前和事后監(jiān)管。

　　根據(jù)新制定的業(yè)務(wù)流程，上交所要求上市公司在其上市之日以及“董監(jiān)高”相關(guān)信息發(fā)生變動(dòng)后的兩日內(nèi)，向交易所報(bào)送“董監(jiān)高”的基本信息和聲明信息。在此基礎(chǔ)上，上交所采取以下不同方式予以分類監(jiān)管：

　　首先，對(duì)于“董監(jiān)高”公司股票上市交易之日起一年內(nèi)、“董監(jiān)高”離職后半年內(nèi)禁止轉(zhuǎn)讓公司股份以及“董監(jiān)高”任期內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓的股票不得超過(guò)其所持有本公司股票總數(shù)的25%等實(shí)施事前監(jiān)管，由上交所和中登公司上海分公司通過(guò)事先鎖定的方式實(shí)現(xiàn)事前控制。但是，由于B股系統(tǒng)目前尚不能支持事前鎖定，上交所對(duì)于董監(jiān)高減持B股仍采取事后監(jiān)管。

　　其次，對(duì)違反規(guī)定，將其持有的該公司的股份在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的短線交易行為，采取事后監(jiān)管。

　　第三，對(duì)于違反股票禁止買賣窗口期(包括在上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，上市公司業(yè)績(jī)預(yù)告或業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)，或自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過(guò)程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)及上交所規(guī)定的其他期間)、董監(jiān)高承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓以及某些上市公司在其公司章程規(guī)定的個(gè)別限制措施等，采取事后監(jiān)管。

　　按照規(guī)定，每年年度報(bào)告和半年度報(bào)告披露結(jié)束之后，上交所均對(duì)上市公司董監(jiān)高是否存在違規(guī)股份交易行為進(jìn)行核查，并根據(jù)核查結(jié)果對(duì)相應(yīng)人員予以監(jiān)管關(guān)注或提交本所紀(jì)律處分委員會(huì)予以紀(jì)律處分。針對(duì)上市公司有重大事件且存在敏感期交易嫌疑的，上交所公司監(jiān)管部門會(huì)將該公司董監(jiān)高的信息提供給上交所市場(chǎng)監(jiān)察部門，由其具體核實(shí)相關(guān)情況，協(xié)同對(duì)相關(guān)人員違規(guī)行為做出相應(yīng)處理。

　　前三季45人次違規(guī)交易被查

　　截至2009年10月，上交所本年度已經(jīng)對(duì)上市公司董監(jiān)高的違規(guī)股份交易行為進(jìn)行了兩次全面核查，共查處上市公司董監(jiān)高45人次的違規(guī)交易行為，主要涉及違反股票禁止買賣窗口期、短線交易及未及時(shí)在上交所網(wǎng)站披露股份交易信息等。

　　根據(jù)有關(guān)責(zé)任人的違規(guī)交易數(shù)額和情節(jié)，上交所共對(duì)上市公司董監(jiān)高19人次予以監(jiān)管關(guān)注，并對(duì)26人次提交本所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過(guò)給以通報(bào)批評(píng)紀(jì)律處分。對(duì)于部分公司因董監(jiān)高的信息申報(bào)不準(zhǔn)確或者更新不及時(shí)導(dǎo)致出現(xiàn)違規(guī)行為的，上交所對(duì)負(fù)有責(zé)任的上市公司董事會(huì)秘書分別予以監(jiān)管關(guān)注和通報(bào)批評(píng)各1人次。

　　上交所下一步將繼續(xù)定期或不定期核查上市公司董監(jiān)高股份交易行為，進(jìn)一步加大對(duì)董監(jiān)高交易行為的監(jiān)管和懲戒力度，并從嚴(yán)對(duì)內(nèi)幕信息知情人予以監(jiān)管，以更加全面的督促上市公司董監(jiān)高合規(guī)從事股份交易行為。（記者敖曉波）