中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》5月1日施行。深圳證監(jiān)局4月29日組織轄區(qū)17家證券公司主管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的高管人員和部門負(fù)責(zé)召開深圳轄區(qū)貫徹落實(shí)《規(guī)定》座談會(huì)。深圳證監(jiān)局要求轄區(qū)券商兩周后提交自查報(bào)告。

　　在座談會(huì)上，深圳證監(jiān)局提出了四點(diǎn)要求：第一，全員學(xué)習(xí)。采取多種形式組織經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各級(jí)相關(guān)負(fù)責(zé)人和全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《規(guī)定》，把《規(guī)定》的各項(xiàng)要求領(lǐng)會(huì)到位。第二，做好自查。對(duì)照《規(guī)定》要求逐條進(jìn)行自查，查找差距、制定整改工作計(jì)劃和具體措施，在兩周后向深圳證監(jiān)局提交自查報(bào)告。第三，健全機(jī)制。增強(qiáng)落實(shí)《規(guī)定》的責(zé)任感和緊迫感，立即著手修訂相關(guān)的公司制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，完善合規(guī)與風(fēng)控組織體系，消除可能被采取監(jiān)管措施的違規(guī)情況。第四，抓好機(jī)遇。以落實(shí)《規(guī)定》為契機(jī)，在規(guī)范的基礎(chǔ)上促進(jìn)本公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展。進(jìn)一步加強(qiáng)客戶服務(wù)工作，貫徹投資者適當(dāng)性制度，做好客戶分類管理，開發(fā)適應(yīng)不同客戶的產(chǎn)品，不斷提高客戶服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平，繼續(xù)保持經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的優(yōu)勢(shì)地位。(蔣家華)