監(jiān)管層對券商研究人員代客理財?shù)谋O(jiān)管力度正在加強。記者昨日獲悉，一上市券商機械行業(yè)首席分析師因涉嫌代客理財日前在公司遭到監(jiān)管層的突擊檢查，本人與工作電腦一同被帶走接受調(diào)查。監(jiān)管層尚未對此事做出公開處理意見，該分析師目前已回公司工作。

　　據(jù)知情人士透露，該分析師遭監(jiān)管層調(diào)查的原因是他參與組建的私募基金因為巨額虧損遭遇客戶投訴，監(jiān)管層在收到相關(guān)客戶的投訴后，日前正式立案調(diào)查。

　　據(jù)了解，遭到調(diào)查的這名分析師，是一上市券商的機械行業(yè)首席分析師，在2006-2007年，曾連續(xù)兩年帶領(lǐng)其所處研究所機械小組入選《新財富》最佳分析師評比“機械行業(yè)”前三名；2008年1月還獲得某知名財經(jīng)媒體主辦的“21世紀金牌分析師”機械行業(yè)第二名。在去年“第六屆新財富最佳分析師評選”中，該分析師依然名列機械行業(yè)最佳分析師前五名。

　　據(jù)悉，券商研究員代客理財?shù)那闆r與基金經(jīng)理建“老鼠倉”一樣在市場潛行。有券商研究所所長開玩笑稱，不完全統(tǒng)計，至少有一半以上的明星分析師在從事代客理財工作或理財指導(dǎo)，只是規(guī)模有大小之分。有的分析師專業(yè)投資能力不錯，交際能力也強的話，往往會與人一起組建私募基金，并擔任研究總監(jiān)或者投資總監(jiān)的職務(wù)；能力欠缺一點的分析師主要可能是幫助一些私人客戶代客理財或者提供投資建議。在不少證券公司中，營業(yè)部客戶經(jīng)理和明星分析師或者資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理一起，共同組建了一條代客理財完善的利益鏈條。 (盧 榮)