有關券商IB業(yè)務資格或將重審的猜測已然成真。記者從業(yè)內獲悉,監(jiān)管部門日前正式下發(fā)《關于進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務管理的通知》,要求之前已經獲得IB資格的證券營業(yè)部重新對照新的監(jiān)管要求進行梳理,在得到各地證監(jiān)局驗收檢查通過之后才能開發(fā)新戶。也就是說,從即日起,投資者暫時不能在各券商營業(yè)部辦理期貨交易賬戶的開辦事宜。

　　據(jù)了解,券商IB資格將要重審的消息在業(yè)內此前已有流傳,但當時監(jiān)管部門只是下發(fā)了《通知》的討論稿,關于之前已經獲得IB資格的證券營業(yè)部是否要重新申請并未最終敲定。但上周末證監(jiān)會向各證券、期貨公司下發(fā)了最終版本的《通知》,確定所有券商營業(yè)部IB業(yè)務資格均要重審。

　　此次券商股指期貨IB業(yè)務資格重審的內容主要包括:證券公司須與其相關期貨公司聯(lián)合制定其證券營業(yè)部開展介紹業(yè)務的規(guī)劃,即證券公司各營業(yè)部開展介紹業(yè)務的分步計劃。聯(lián)合規(guī)劃應與證券公司和期貨公司的風險管理能力、技術水平、客戶狀況等相適應,在報證券公司和期貨公司住所地證監(jiān)局備案后實施。

　　《通知》規(guī)定,在券商總部通過審批的基礎上,營業(yè)部若想開展IB業(yè)務,仍需單獨上報,原則是成熟一家開業(yè)認證一家。對于前期曾進行過開業(yè)檢查的證券公司及營業(yè)部,各證監(jiān)局應根據(jù)新要求重新履行程序后,重新進行股指期貨IB業(yè)務的開業(yè)認證。

　　《通知》重點強調了證券公司及其營業(yè)部從事IB業(yè)務必須具備專職業(yè)務人員,不具備專職業(yè)務人員的證券公司及其營業(yè)部不得從事IB業(yè)務。專職業(yè)務人員是指專門從事介紹業(yè)務的人員,應具備期貨從業(yè)人員資格并通過中國期貨業(yè)協(xié)會組織的介紹業(yè)務專項培訓和考試。開展介紹業(yè)務的證券營業(yè)部負責人也需要參加中期協(xié)組織的專項培訓,并取得培訓證書。

　　根據(jù)相關要求,今后證券公司總部應至少配備5名專職業(yè)務人員,開展介紹業(yè)務的證券營業(yè)部應至少配備2名專職業(yè)務人員。各證券公司需對專職業(yè)務人員建立系統(tǒng)、有效的持續(xù)培訓機制,納入公司制度體系,實行統(tǒng)一管理。

　　值得一提的是,這條規(guī)定令多數(shù)證券公司深感措手不及。此前,證券營業(yè)部從事IB工作的大多非專職人員,不少營業(yè)部采取現(xiàn)有工作人員兼任IB的工作方式。目前,國內證券營業(yè)部已逾3000家,若所有營業(yè)部均須配備2名以上IB專職人員,總人數(shù)將多達6000人。據(jù)了解,不少券商人事部門已啟動應急程序,緊急招聘具有工作經驗的IB專員。(錢曉涵 )