歷經(jīng)2007年股市的許多股民不會(huì)忘記“帶頭大哥777”,這個(gè)伴隨牛市、通過網(wǎng)絡(luò)迅速躥紅的“股市紅人”,最終因非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)而落入法網(wǎng)。
9月28日,上海證監(jiān)局通報(bào)了本市打擊非法證券活動(dòng)的情況,并曝光了已被公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈臒o證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)名單,一個(gè)“知名度”與“帶頭大哥777”不相上下的公司名稱赫然在列:上海捷昂投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“捷昂”)。其團(tuán)隊(duì)運(yùn)作模式較“帶頭大哥777”的操作似乎更為“規(guī)范”、“全面”。有股民一度認(rèn)為,“捷昂”實(shí)際是新版的“帶頭大哥”。日前,“捷昂”公司的兩名合伙人劉玉才、杜凌卿因涉嫌非法經(jīng)營罪,由上海市檢察院第二分院依法批準(zhǔn)逮捕。
3500元注冊(cè)公司號(hào)稱“最大”
經(jīng)對(duì)“捷昂”公司銀行賬戶往來情況的初步司法審計(jì),從今年3月該公司正式成立到7月被立案?jìng)刹,短?個(gè)月里,共接受全國30個(gè)地區(qū)的688名客戶的賬戶委托管理,資產(chǎn)金額累計(jì)1億多元,總計(jì)收取管理費(fèi)750多萬元。
“捷昂”公司法人代表劉玉才簡(jiǎn)歷平凡:24歲的他高中畢業(yè)后,曾在安徽電腦學(xué)校專修,后又在當(dāng)?shù)氐木W(wǎng)絡(luò)公司及網(wǎng)吧工作。去年3月,他到上海一家投資咨詢公司做業(yè)務(wù)員至當(dāng)年年底,在這家公司他認(rèn)識(shí)了比其年長(zhǎng)一歲的江西籍男子杜凌卿。兩人并未獲得過證券投資經(jīng)營資格。
由于股市紅火,劉玉才找到杜提出合伙開家公司,經(jīng)營項(xiàng)目是為客戶進(jìn)行證券投資理財(cái)。兩人商議后,通過網(wǎng)絡(luò)找到北京西路一家中介公司要求對(duì)方代辦公司注冊(cè)。
“確定我為法人,杜凌卿為股東。”劉玉才說,他和杜分別占70%及30%的股份也是事先口頭約定的。雖然當(dāng)時(shí)確定了公司注冊(cè)資金為10萬元,但他們并未實(shí)際出資,注冊(cè)公司一共花了3500元。
上海捷昂投資管理有限公司成立后,他們宣稱該公司是“目前華東地區(qū)乃至大陸最大的專業(yè)私募基地之一,聯(lián)合國內(nèi)外八大基金、三大游資,加上操作極度兇悍的團(tuán)隊(duì),著力打造中國私募界的經(jīng)典品牌!彪S著客戶增多,“捷昂”的工作人員數(shù)量發(fā)展到50人左右。
沒有資質(zhì)卻推各類理財(cái)服務(wù)
“帶頭大哥777”王秀杰同年初在長(zhǎng)春成立長(zhǎng)春聚隆科技投資咨詢有限責(zé)任公司并擔(dān)任法人代表。后據(jù)警方調(diào)查,該公司工商注冊(cè)的經(jīng)營范圍是信息咨詢、計(jì)算機(jī)軟件研究開發(fā)等。相比而言,“捷昂”成立時(shí),公司名稱就“直奔主題”。
“捷昂”公司的“私募大世界”網(wǎng)站直接推出“實(shí)戰(zhàn)理財(cái)”、“掘金理財(cái)”、“至尊理財(cái)”、“私募敢死隊(duì)”、“波段王中王”這些理財(cái)服務(wù)。有股民剛接觸時(shí),感覺其專業(yè)成熟且可選擇服務(wù)的空間很大。
所謂“至尊理財(cái)”就是客戶提供股東賬戶、密碼給公司,公司操作部的操盤手直接為其進(jìn)行股票交易,“實(shí)戰(zhàn)理財(cái)”等其他類型則是公司負(fù)責(zé)推薦股票!安ǘ瓮踔型酢焙汀皩(shí)戰(zhàn)理財(cái)”、“私募敢死隊(duì)”等服務(wù)要向客戶收取協(xié)議資金量的10%作為管理費(fèi),“掘金理財(cái)”和“至尊理財(cái)”除了客戶要交納資金量的10%作為保證金外,如果在約定期限獲利10%以上,公司與客戶要按照3:7的比例進(jìn)行分配。
今年7月11日,中國證監(jiān)會(huì)以《關(guān)于上海捷昂投資管理有限公司涉嫌犯罪的移送函件》向公安部經(jīng)偵局舉報(bào)。之后,上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)對(duì)“捷昂”立案?jìng)刹。?jù)相關(guān)部門調(diào)查,上海捷昂投資管理有限公司的負(fù)責(zé)人劉玉才、杜凌卿明知公司未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)、不具備證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢資格的前提下,以公司名義設(shè)立“私募大世界”網(wǎng)站公開招攬投資者,代理客戶買賣證券后按利潤收取分成,還通過電腦平臺(tái)按時(shí)向客戶提供推薦買賣證券信息,并按約定比例收取管理費(fèi)。
日前,劉、杜兩人因涉嫌非法經(jīng)營罪,由上海市檢察院第二分院依法批準(zhǔn)逮捕。
心理分析
“捷昂”迎合散戶渴求依靠的需求
國家二級(jí)心理咨詢師商建剛認(rèn)為:散戶往往孤立無援,對(duì)于股票市場(chǎng)的每日變化表現(xiàn)出恐慌心理,需要尋求依靠和幫助,特別是證券市場(chǎng)尚未全面規(guī)范時(shí),很多人靠“內(nèi)幕消息發(fā)財(cái)”對(duì)于個(gè)體產(chǎn)生了心理暗示。
商建剛告訴記者,“帶頭大哥777”、“捷昂”之所以能夠讓很多散戶上當(dāng),是因?yàn)檫@些咨詢意見迎合了散戶渴求依靠和幫助的心理需求,加之網(wǎng)絡(luò)提供了一個(gè)平臺(tái)。他表示,當(dāng)股票虧損后,一些股民仍持僥幸心理,這時(shí),假如有處于相同地位的人與之產(chǎn)生“共鳴”或?qū)ζ湟呀?jīng)否定的事情進(jìn)行確認(rèn),那么股民仍容易輕信。
股民自述
推薦、電話、發(fā)帖,一步步被拖入陷阱
受騙于“私募大世界”的投資者張華(化名)通過網(wǎng)絡(luò)自述了一步步被拖入陷阱的過程。
張華稱,今年4月初,他看到了“私募大世界”的網(wǎng)頁,其宣稱只要輸入手機(jī)號(hào)碼,就可獲得網(wǎng)站推薦的一只股票。他抱著試試看的心態(tài),留下了手機(jī)號(hào)碼,不久果然收到一個(gè)發(fā)自網(wǎng)站的薦股消息。張華當(dāng)時(shí)想:“現(xiàn)在股票消息滿天飛,誰知道準(zhǔn)不準(zhǔn)?”
第二天下午收盤時(shí),他發(fā)現(xiàn)這只并未購買的推薦股票居然接近漲停,張華有點(diǎn)后悔了。當(dāng)晚,一名自稱是“捷昂”的業(yè)務(wù)員給他打來電話,詢問薦股情況,張華表示希望對(duì)方再次推薦“牛股”。
“想要牛股,就和我們合作吧,每天都會(huì)有不錯(cuò)的收益!睒I(yè)務(wù)員建議。
“你們實(shí)力如何?”張華問。
“我們‘捷昂’一是靠?jī)?nèi)幕消息,二是靠資金推動(dòng)。公司持有資金推動(dòng)股價(jià),待客戶股票賣出后,公司最后撤出,保證客戶盈利!北M管業(yè)務(wù)員信誓旦旦,但張華還是沒敢答應(yīng)。
不料之后的一個(gè)月內(nèi),對(duì)方兩三天就來一個(gè)電話,詢問張華炒股情況。張華回憶說,當(dāng)時(shí)行情不太穩(wěn)定,對(duì)方推薦“波段王中王”時(shí)承諾,3天上漲10%,15個(gè)工作日內(nèi)達(dá)到30%,一個(gè)月會(huì)有50%的收益。聽著業(yè)務(wù)員的喋喋不休,張華忍不住交納了一筆管理費(fèi),請(qǐng)對(duì)方推薦股票并購買。一個(gè)半月后,他不但沒有任何收益,還虧了近千元。
雖然虧得不多,但張華對(duì)“捷昂”已經(jīng)有點(diǎn)灰心,打算撤出!熬驮谀莻(gè)時(shí)候,一個(gè)網(wǎng)站的股吧帖讓我又上當(dāng)了!”
今年6月18日下午2時(shí)43分,一家網(wǎng)站突然出現(xiàn)一個(gè)“私募大世界剛發(fā)短信,600XXX收盤前搶到就是錢,明天漲停開盤”的帖子。5分鐘后,該帖即有人回應(yīng):“我買了20000股,和某某股票題材一樣!蹦涿靥磻(yīng)速度快、語氣非?隙ā2痪糜钟刑淤N出,稱聽了“私募大世界”的短信馬上就賺了錢。
見有那么多人都參加了“私募大世界”,收益還都不錯(cuò),張華決定賭一把。6月20日他再次聽從“捷昂”的推薦,17.20元重倉買入某股,當(dāng)天收盤16.70元,到了7月14日,該股票最高價(jià)12.98元。張華被深深套牢。然而當(dāng)他與“捷昂”交涉時(shí),對(duì)方卻稱網(wǎng)站不負(fù)任何責(zé)任。
意識(shí)到上當(dāng)受騙后,他與許多股民將類似的經(jīng)歷公布在網(wǎng)絡(luò)上,提醒大家警惕“捷昂”。
律師建議
股民無需集體訴訟受騙后先收集證據(jù)
律師杜永浩認(rèn)為,此類案件并非單獨(dú)民事案件,而是附屬于非法經(jīng)營這樣的刑事犯罪案件。因此,股民無需提起集體訴訟!皯(yīng)在律師指導(dǎo)下,想方設(shè)法整理收集匯款憑證、聊天記錄、股票基金交易憑證等與案件有關(guān)的材料,報(bào)案后將這些相關(guān)證據(jù)材料向警方提交!
杜永浩表示,如警方追回了非法所得,可按比例退還登記在冊(cè)的股民,“如果追償不成,那就無錢可退。在這種情況下,受騙股民就可以采取民事訴訟的方法要求賠償。不過,屆時(shí)即使打贏了官司,錢也暫時(shí)拿不回來,可能還要申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行!
相關(guān)提醒
可上網(wǎng)查詢相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人的證券業(yè)務(wù)資格
中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人曾提醒投資人,在參與證券投資活動(dòng)時(shí),應(yīng)尋求有資格的、正規(guī)的投資咨詢渠道,注意識(shí)別非法咨詢機(jī)構(gòu)和個(gè)人,保持清醒的頭腦,不給不法分子可乘之機(jī)。
如對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人的證券業(yè)務(wù)資格有疑問,可以在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)等相關(guān)專業(yè)網(wǎng)站上查詢、核實(shí)。(趙磊 黃臻)