近日,首屆人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)暨第五屆科研績(jī)效評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)研討會(huì)在南京大學(xué)召開(kāi)。此次會(huì)議由南京大學(xué)中國(guó)人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)國(guó)家創(chuàng)新基地主辦,南京大學(xué)信息管理系承辦,南京大學(xué)中國(guó)社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)中心及中國(guó)人民大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)發(fā)展研究中心、武漢大學(xué)中國(guó)科學(xué)評(píng)價(jià)中心、中國(guó)科學(xué)學(xué)與科技政策研究會(huì)、中國(guó)科技信息研究所情報(bào)方法研究中心、中國(guó)科學(xué)院圖書館科學(xué)前沿分析中心、《科學(xué)學(xué)與科技管理》雜志社協(xié)辦。來(lái)自教育部、臺(tái)灣大學(xué)、南京大學(xué)、北京師范大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)、清華大學(xué)、武漢大學(xué)、中山大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、浙江大學(xué)、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院、中國(guó)科技信息研究所等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的學(xué)者、主編、評(píng)價(jià)專家和美國(guó) ISI中國(guó)區(qū)代表及國(guó)際文獻(xiàn)、科學(xué)計(jì)量學(xué)會(huì)長(zhǎng)魯索教授的代表共70余人參加了會(huì)議。

　　會(huì)議圍繞人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)的理論與方法、人文社會(huì)科學(xué)創(chuàng)新力評(píng)價(jià)、同行評(píng)價(jià)與引文評(píng)價(jià)、期刊評(píng)價(jià)與論文、著作質(zhì)量評(píng)價(jià)與績(jī)效評(píng)價(jià)、人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)體系等國(guó)際性難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行深入探討和廣泛交流。此次會(huì)議是人文社科和自然科學(xué)兩大領(lǐng)域的評(píng)價(jià)專家和學(xué)者的首次聚會(huì),也是學(xué)術(shù)鏈中的學(xué)者、編者、文摘、索引編制者、圖書情報(bào)管理者、科研管理者首次針對(duì)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的主題進(jìn)行交流。通過(guò)研討,與會(huì)者對(duì)以下問(wèn)題達(dá)成了一定共識(shí)。

　　學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是需要和可行的

　　與會(huì)者認(rèn)為,不論是自然科學(xué),還是社會(huì)科學(xué),或是人文學(xué)科,不管承認(rèn)與否,評(píng)價(jià)都是客觀存在的,在研究的各個(gè)環(huán)節(jié),諸如試驗(yàn)、閱讀、寫作、引用、闡釋、論證等過(guò)程中都包含著“評(píng)價(jià)”。不是要不要評(píng)價(jià)的問(wèn)題,而是由誰(shuí)評(píng)價(jià),有何評(píng)價(jià)目的,以什么標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià),評(píng)價(jià)的條件是否已具備的問(wèn)題。在解決了評(píng)價(jià)是需要和可行的這個(gè)大前提后,我們就可以不再爭(zhēng)論人文學(xué)科是否能評(píng)價(jià)的問(wèn)題,而是集中精力來(lái)解決怎樣評(píng)價(jià)等實(shí)質(zhì)性問(wèn)題。

　　同行評(píng)價(jià)與引文評(píng)價(jià)是可以互補(bǔ)且可以相互制約的

　　與會(huì)者認(rèn)為,盡管在評(píng)價(jià)制度不完善、“同行”自律不嚴(yán)等情況下,同行評(píng)價(jià)也會(huì)引發(fā)一些“流弊”,但從總體看,同行評(píng)價(jià)仍不失為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的最主要的方法,尤其是對(duì)研究的質(zhì)量進(jìn)行高端、精細(xì)的評(píng)價(jià)時(shí)更是如此。因?yàn)橹挥芯哂袑ｉT的知識(shí),才能評(píng)價(jià)本專業(yè)研究的得失。學(xué)術(shù)造詣越高,越能看清研究的高下。為了使同行如實(shí)表達(dá)出來(lái),就需要設(shè)計(jì)好評(píng)價(jià)制度,包括評(píng)價(jià)的公開(kāi)性、透明性和可檢驗(yàn)性。而引文評(píng)價(jià),并不是如通常所認(rèn)為的只是定量評(píng)價(jià)法、間接評(píng)價(jià)法,或是“客觀”的,是與同行評(píng)價(jià)對(duì)立的方法,它首先是一種同行評(píng)價(jià),是作者的“主觀”判斷。引文是能夠讀懂被引文獻(xiàn)的本領(lǐng)域同行或相關(guān)領(lǐng)域同行對(duì)其研究是否“有用”或“有幫助”的判斷。引文數(shù)據(jù)既是定性的,又是定量的,準(zhǔn)確地說(shuō),它先是定性的,爾后才是定量的。引文評(píng)價(jià)是沒(méi)有經(jīng)過(guò)事先聘請(qǐng)的許多大眾同行的評(píng)價(jià),是任何人所不能控制的,正是由于這個(gè)特點(diǎn),引文評(píng)價(jià)可以與事先聘請(qǐng)的精英同行專家的精細(xì)評(píng)價(jià)相互印證、相互制約和校正。但也應(yīng)清醒看到,引文是科學(xué)對(duì)話的一種方法,是作者認(rèn)為對(duì)自己的研究“有用”的資料,并不是專門對(duì)研究質(zhì)量的評(píng)價(jià),有的引文可以測(cè)量學(xué)術(shù)質(zhì)量,有的則不行。因此在進(jìn)行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)時(shí),要根據(jù)各學(xué)科不同的引文行為來(lái)具體對(duì)待,要區(qū)分正面引用、負(fù)面引用和引文深度。要根據(jù)不同的評(píng)價(jià)對(duì)象和目的,適當(dāng)利用引文數(shù)據(jù),夸大或縮小其評(píng)價(jià)功能都不可取。在沒(méi)有更好的評(píng)價(jià)方法出來(lái)之前,引文評(píng)價(jià)法是最不壞的方法。

　　期刊評(píng)價(jià)不等于論文評(píng)價(jià)

　　期刊評(píng)價(jià)的主體應(yīng)該是學(xué)者、讀者、期刊編者、圖書情報(bào)專家和科研管理專家。期刊評(píng)價(jià)主要是指期刊的質(zhì)量評(píng)價(jià)。目前利用引文數(shù)據(jù)(引文次數(shù)、影響因子、H指數(shù)等)、被摘、被轉(zhuǎn)載、被下載率等對(duì)期刊的評(píng)價(jià),僅是從幾個(gè)方面對(duì)期刊影響力的評(píng)價(jià)。盡管影響力與“質(zhì)量”、“價(jià)值”有很強(qiáng)的正相關(guān)性,但它并不是期刊“質(zhì)量”的直接評(píng)價(jià)。期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)是指對(duì)期刊的整體品質(zhì)、內(nèi)容與形式優(yōu)劣的判斷,需要學(xué)者、讀者、期刊編者、圖書情報(bào)人員、科研管理者等共同參與。在參考引文等各種數(shù)據(jù)后,要對(duì)期刊進(jìn)行直接的審讀和評(píng)價(jià)。這是一項(xiàng)頗費(fèi)時(shí)費(fèi)力的工作,必須下功夫認(rèn)真組織進(jìn)行,切忌急功近利,倉(cāng)促評(píng)價(jià)。但不論有多大困難,目前也要積極準(zhǔn)備條件開(kāi)展這項(xiàng)工作。要對(duì)不同類型期刊的質(zhì)量制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo),首先要確定一組期刊是否具有可比性,爾后再選好評(píng)價(jià)者和合適的評(píng)價(jià)方法,要給評(píng)價(jià)者充足的評(píng)價(jià)時(shí)間和評(píng)價(jià)條件。在真正的期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)完成之前,不要用其他較為粗略的期刊評(píng)價(jià)來(lái)替代期刊精細(xì)的評(píng)價(jià)。即使期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)完成后,期刊評(píng)價(jià)也不能代替該刊所刊載論文的評(píng)價(jià),已正式發(fā)表過(guò)的論文是否有“高質(zhì)量”,還必須由同行對(duì)論文的內(nèi)容和實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)及與相關(guān)論文相比較后才能得出結(jié)論,絕不能用其他簡(jiǎn)略的評(píng)價(jià)完全替代精細(xì)的評(píng)價(jià),更不能將簡(jiǎn)略的評(píng)價(jià)結(jié)果與職稱評(píng)價(jià)、獎(jiǎng)金、學(xué)術(shù)資源的分配等直接掛鉤。

　　學(xué)術(shù)質(zhì)量的評(píng)價(jià)主要是指對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行精細(xì)的評(píng)價(jià),其核心是對(duì)“創(chuàng)新能力”的評(píng)價(jià)

　　學(xué)術(shù)質(zhì)量的評(píng)價(jià)最終依賴于時(shí)間和實(shí)踐/社會(huì)的評(píng)價(jià)和檢驗(yàn)。在有限時(shí)間和實(shí)踐中所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果具有相對(duì)性,絕不能將其絕對(duì)化,但也不能因其相對(duì)性而否認(rèn)其合理性和必要性。目前關(guān)于創(chuàng)新力的評(píng)價(jià)指標(biāo)大多為“定性”,主要通過(guò)同行專家的審讀來(lái)直接測(cè)度。比如對(duì)文科論文的“創(chuàng)新能力”的評(píng)價(jià),目前主要是通過(guò)同行專家對(duì)選題、綜述、研究方法、觀點(diǎn)(思想)、資料、論證、結(jié)論等方面有無(wú)、有多少 “新意”來(lái)判斷。目前較好的“引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)”、“文摘數(shù)據(jù)庫(kù)”只能夠具有部分的“查新”功能,遠(yuǎn)不能代替同行專家的直接判斷。與會(huì)者認(rèn)為,如何將同行專家的共識(shí)評(píng)價(jià)集中起來(lái)建立數(shù)據(jù)庫(kù)(將定性評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)變?yōu)槎�量評(píng)價(jià)),如何共享不同階段同行專家評(píng)價(jià)的成果,如何利用現(xiàn)代信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)增加評(píng)價(jià)的公開(kāi)性、透明性,如何優(yōu)化現(xiàn)存的“引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)”以提高同行專家評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性和評(píng)價(jià)效率,是當(dāng)前評(píng)價(jià)研究的關(guān)鍵課題。

　　評(píng)價(jià)研究的共識(shí)成果應(yīng)立即轉(zhuǎn)變成有關(guān)政策和措施,改進(jìn)現(xiàn)行的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)辦法,朝著健全良好的學(xué)術(shù)秩序和寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境的正確方向邁出堅(jiān)實(shí)的一步

　　與會(huì)者認(rèn)為,學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的根本目的是要建立健全良好的學(xué)術(shù)秩序和營(yíng)造寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境,以利于多出精品,多出人才,繁榮發(fā)展學(xué)術(shù)研究。經(jīng)過(guò)認(rèn)真的研討形成的共識(shí)成果應(yīng)能致用。例如,目前可以采取的措施就有:為了有力地遏制目前以數(shù)量評(píng)價(jià)代替質(zhì)量評(píng)價(jià)的不良傾向,要淡化成果數(shù)量的要求,以利于形成寬松、從容、可以讓學(xué)者心無(wú)旁騖的學(xué)術(shù)環(huán)境,為出精品提供充足的閱讀、思考、交流、寫作、評(píng)價(jià) (評(píng)價(jià)也算工作量,改變目前學(xué)者只顧自己寫,不管或不愿評(píng)價(jià)他人成果的傾向)的時(shí)間和空間,先鼓勵(lì)“少而精”,爾后再鼓勵(lì)“好而多”;為了徹底遏制以行政權(quán)力干涉學(xué)術(shù)權(quán)力、以人情關(guān)系影響評(píng)價(jià)活動(dòng)等問(wèn)題,除了采取從制度層面厘清行政與學(xué)術(shù)權(quán)力的界限外,還可以根據(jù)不同的評(píng)價(jià)對(duì)象和評(píng)價(jià)目的,將精審?fù)�行專家的評(píng)價(jià)與廣大同行的評(píng)價(jià)、社會(huì)評(píng)價(jià)等結(jié)合起來(lái);取消“以刊評(píng)文”等只重形式不重研究成果質(zhì)量就直接與獎(jiǎng)金、資源密切掛鉤的規(guī)定。(葉繼元）