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    涉違證券條例 加華人投資顧問公司遭禁股票買賣
2009年03月21日 17:19 來源:中國新聞網(wǎng) 發(fā)表評論  【字體:↑大 ↓小

  中新網(wǎng)3月21日電 據(jù)加拿大《星島日報》報道,多倫多華人投資顧問唐煒臻及其開設(shè)的唐煒臻金融集團(tuán)等三間公司,被指涉嫌違交安省證券條例,可能在未有注冊的情況下,以投資組合經(jīng)理的身份,向客戶提供服務(wù)及投資意見,遭安省證監(jiān)會發(fā)出臨時禁制令,勒令他們暫時停止買賣股票。證監(jiān)會表示,他們是基于公眾利益而發(fā)出禁令,并會就此事在下月進(jìn)行聆訊。

  安省證監(jiān)會是于3月17日發(fā)出臨時命令,下令Oversea Chinese Fund Limited Partnership、Weizhen Tang and Associates Inc、Weizhen Tang Corp.(唐煒臻金融集團(tuán))等3間公司及唐煒臻(Weizhen Tang)個人 即時停止買賣股票。

  證監(jiān)會的臨時令指出,Oversea Chinese Fund Limited Partnership是一間合伙有限公司,Weizhen Tang and Associates Inc是一間海外的普通合伙公司;Weizhen Tang Corp. 則是根據(jù)安省法例注冊的公司,而唐煒臻則是安省居民。

  這個臨時命令的第5、6及7段指出,有關(guān)公司及唐煒臻曾在加拿大、美國、中國集資;他們可能未經(jīng)注冊而提供投資意見或以投資組合經(jīng)理身份提供服務(wù),違反證券條例第S-5章(Securities Act, R.S.O. 1990, c. S-5);此外,該等公司及唐煒臻可能在沒有招股說明書,也沒有收據(jù)的情況下買賣證券,違反證監(jiān)法第53節(jié)(section 53 of the Act)。

  基于公眾利益而發(fā)出臨時禁令

  證監(jiān)會表示,他們是基于公眾利益而發(fā)出臨時禁令。證監(jiān)會根據(jù)安省證券條例第127(1)節(jié)第二條(clause 2 of subsection 127(1) ),即時禁止該等公司及唐煒臻買賣證券。根據(jù)同一條例,證監(jiān)會又下令禁止該等公司及唐煒臻所有交易。此外,根據(jù)證券條例第127(1)節(jié)第三條(clause 3 of subsection 127(1) ),有關(guān)安省證券法例中的豁免例款均不適用于該等公司及唐煒臻。

  根據(jù)安省證券條例第127(6)分節(jié),這項(xiàng)禁令即時生效,如證監(jiān)會沒有延長禁令的話,將維期15日。

  聆訊4月1日舉行

  此外,證監(jiān)會在前日(18日)就這項(xiàng)禁令發(fā)出了聆訊通知,聆訊定于2009年4月1日舉行,以決定3月17日發(fā)出的臨時令是否需要延長,直到聆訊完畢為止,及是否需要就案件繼續(xù)下達(dá)命令。

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