證監(jiān)會：提高監(jiān)管水平 促進規(guī)范執(zhí)業(yè)

　　自2008年4月中國證監(jiān)會相繼公開頒布《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》和《中國證監(jiān)會工作人員行為準則》以來，監(jiān)管人員和從業(yè)人員自覺踐行行為準則的認識水平顯著提升，監(jiān)管能力和執(zhí)業(yè)質量穩(wěn)步提高，工作作風和行業(yè)風氣明顯改善。

　　記者了解到，按照中央紀委統(tǒng)一部署，證監(jiān)會從今年3月下旬至5月底，分宣傳發(fā)動、自查自糾、檢查整改和總結四個階段組織實施行為準則檢查。這是對證券期貨行業(yè)監(jiān)管人員和從業(yè)人員依法行政、廉潔自律、執(zhí)業(yè)素養(yǎng)和行為操守情況的一次全面、系統(tǒng)檢查。

　　為確保各證券期貨經營機構開展行為準則檢查不走過場、不流于形式，取得實實在在的效果，證監(jiān)會專門成立了行為準則執(zhí)行情況檢查工作領導小組。證監(jiān)會還堅持監(jiān)管機構實施規(guī)范性約束和行業(yè)協(xié)會采取自律督導相結合，充分發(fā)揮協(xié)會貼近市場主體的工作優(yōu)勢，針對協(xié)會作為行業(yè)自律組織，缺少監(jiān)管手段的實際，要求證監(jiān)會機構部和各證監(jiān)局以及地方證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會協(xié)助中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會開展工作，形成工作合力，提高整體效能。

　　隨著檢查工作的深入開展，廣大從業(yè)人員的思想認識水平顯著提升，有從業(yè)人員主動舉報證券公司個別員工違規(guī)買賣股票問題，證監(jiān)會迅速要求相關部門和公司認真核查，并要求各證券期貨經營機構對照檢查，迅速采取技術手段和制度措施進行規(guī)制和約束，防患于未然。該公司經過認真核查，依據相關法規(guī)和制度規(guī)定對當事人做出了嚴肅處理，并就加強敏感崗位信息監(jiān)管制定了一系列規(guī)章，系統(tǒng)完善了公司內控制度。

　　各證券期貨經營機構也紛紛針對檢查中發(fā)現的薄弱環(huán)節(jié)，舉一反三，立足長遠，迅速制定了合規(guī)手冊，并以完善信息技術為手段，建立合規(guī)法務管理平臺，積極探索從業(yè)人員管理創(chuàng)新，強調從業(yè)人員工作留痕，對關鍵崗位實施全方位實時監(jiān)控，有效防止員工工作期間處理敏感信息和從事違規(guī)行為，取得較好的預防效果。

　　同時，他們還積極完善相關制度，梳理公司內部管理章程，提高工作流程規(guī)范性�；顒悠陂g，行業(yè)各機構共制定、修訂公司內部規(guī)章制度和工作流程3000多項。此次檢查，通過抓住行業(yè)發(fā)生的典型案例，以案明紀，建章立制，取得了實際成效。

　　中國證監(jiān)會有關負責人表示，目前發(fā)布實施的證券期貨監(jiān)管人員和從業(yè)人員行為準則是基本行為規(guī)范，證監(jiān)會將遵循行為準則的精神實質和基本要求，做好相關配套規(guī)定的起草和修訂，結合制定《廉政準則》配套規(guī)則，進一步細化明確監(jiān)管人員準則相關規(guī)定，切實增強準則的可操作性，同時探索研究制定規(guī)范上市公司高管執(zhí)業(yè)行為的制度規(guī)范。

　　各證券期貨交易所和稽查總隊將結合自身特點制定各自的行為準則。中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會也將在推動行業(yè)機構健全完善內控制度和合規(guī)制度的基礎上，認真開展調研，著手制定規(guī)范從業(yè)人員投資行為、敏感崗位信息監(jiān)控的自律規(guī)范，推進自律規(guī)則體系創(chuàng)新。

　　證券會還將以階段性工作任務為主線，結合日前正在開展的黨風廉政教育活動和即將開展的內幕交易綜合防控宣教工作，充分保障投資者知情權和監(jiān)督權，加大輿論監(jiān)督力度，增強制度執(zhí)行效果，積極構建促進監(jiān)管人員依法監(jiān)管、從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)的長效機制，將全行業(yè)貫徹落實行為準則工作引向深入�！�(據新華社電)