“老鼠倉”基金經(jīng)理被刑拘 尚屬國內(nèi)首例

　　延遲近一年后，針對長城和景順長城老鼠倉基金經(jīng)理的判罰終于姍姍來遲。據(jù)記者了解，在昨日舉行的證監(jiān)會媒體見面會上，證監(jiān)會通報了涂強、劉海和韓剛三名基金經(jīng)理違法違規(guī)處理情況。其中，韓剛移交公安機關追究刑事責任，這也是目前國內(nèi)首例被追究刑事責任的基金經(jīng)理。

　　同為“老鼠倉”基金經(jīng)理，三位所受處罰輕重各異。在昨日的通報會上，證監(jiān)會宣布，景順長城基金經(jīng)理涂強被取消基金從業(yè)資格，除沒收違法所得外，另罰款200萬元，并終身禁入市場。長城基金公司基金經(jīng)理劉海被取消基金從業(yè)資格，沒收違法所得外罰款50萬元，并罰三年禁入市場。同樣在長城基金擔任基金經(jīng)理的韓剛則被依法移送公安機關追究刑事責任。

　　業(yè)內(nèi)人士判斷認為，劉海所受處罰最輕，這可能與之前擔任貨幣基金經(jīng)理、管理的基金以票據(jù)債券為主有關；身為股票型基金經(jīng)理的韓剛則嚴重得多，其所管理的基金皆為權益類產(chǎn)品，且已做到了研究部副總經(jīng)理，手握實權，其管理的公募產(chǎn)品可能與其老鼠倉賬戶有著利益關系；涂強之所以被罰款200萬元可能因為，坊間傳言在檢查中，涂強電腦中有大量交易個人賬戶股票的痕跡，市值“超億元”。

　　據(jù)悉，涂強自2006年9月18日擔任動力平衡基金基金經(jīng)理一職期間，操縱其親屬趙某、王某開立賬戶，先于或同步于其管理的基金買賣相同個股，涉及浦發(fā)銀行等23只股票。

　　不過，此次判罰最值得關注的還是首個被追求刑事責任的韓剛。

　　記者了解到，盡管老鼠倉基金經(jīng)理早有“先來者”。不過最初上投摩根的唐建和南方基金王黎敏并未被追究刑事責任，只是被禁終身進入市場外加罰款。

　　直至2009年2月通過的《中華人民共和國刑法修正案(七)》首次將“老鼠倉”規(guī)定為犯罪行為。根據(jù)證監(jiān)會通報的結果，韓剛被移交公安機關，一旦其違規(guī)行為屬實，將可能成為進入《刑法》程序的第一個“老鼠倉”經(jīng)理。

　　“‘老鼠倉’事件不僅讓基民收益受損，也讓兩家基金公司自去年開始就一蹶不振�！睒I(yè)內(nèi)某資深分析師對記者分析，在同期其他基金公司紛紛在證監(jiān)會五條通道申報產(chǎn)品之時，身背“老鼠倉”事件影響的基金公司舉步維艱。

　　截稿前，記者在證監(jiān)會上周公布的基金募集核準審核表上看到，長城基金已于9月2日上報了一只中小盤股票型基金，這也意味著之前他們早已獲悉處理結果。(胡芳)