證監(jiān)會(huì)期貨一部：全面建設(shè)規(guī)則導(dǎo)向型期貨市場

　　證監(jiān)會(huì)期貨一部負(fù)責(zé)人日前表示，為切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能，全面推進(jìn)依法行政工作，立足市場導(dǎo)向，依法規(guī)范運(yùn)作，確保期貨市場公開公平公正，實(shí)現(xiàn)期貨市場科學(xué)發(fā)展，期貨一部主要開展了三方面工作。

　　建設(shè)規(guī)則導(dǎo)向型市場

　　他說，期貨市場是規(guī)則導(dǎo)向的市場，對法律、法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)自律規(guī)則有著天然的依賴和需求。為適應(yīng)市場發(fā)展的需要，證監(jiān)會(huì)積極推動(dòng)期貨市場法律制度體系的完善，進(jìn)一步健全了以《期貨交易管理?xiàng)l例》為核心，以部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及各類自律組織規(guī)則為主體的法律制度體系�，F(xiàn)行的期貨監(jiān)管方面的部門規(guī)章有6件、規(guī)范性文件有31件，對期貨交易所、期貨公司、從業(yè)人員等各類市場主體和參與人進(jìn)行了全面系統(tǒng)規(guī)定，并對金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、證券公司IB業(yè)務(wù)等創(chuàng)新類業(yè)務(wù)進(jìn)行了專門規(guī)范，形成了以主體規(guī)范和業(yè)務(wù)規(guī)范為主線的統(tǒng)一的法規(guī)體系。

　　此外，各期貨交易所及期貨業(yè)協(xié)會(huì)共制定了期貨行業(yè)自律規(guī)則79件，對期貨市場的交易、結(jié)算、交割、風(fēng)險(xiǎn)控制、違規(guī)處理以及從業(yè)人員管理、行業(yè)信息技術(shù)等內(nèi)容進(jìn)行了具體規(guī)范。

　　目前，由行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及市場自律規(guī)則構(gòu)成的多層次、全方位的期貨市場法律制度體系已經(jīng)建立，從制度上保證了期貨市場監(jiān)管者和各類參與主體有法可依、有規(guī)可循。

　　增強(qiáng)行政監(jiān)管針對性

　　這位負(fù)責(zé)人表示，明確行政監(jiān)管目標(biāo)，提高行政監(jiān)管的針對性與有效性，“做正確的事”，“做該做的事”，是期貨市場貫徹依法行政理念的重要表現(xiàn)。

　　現(xiàn)階段，期貨一部所確立的期貨市場監(jiān)管目標(biāo)主要包含以下幾方面內(nèi)容：一是維護(hù)市場公開、公平、公正的交易秩序；二是引導(dǎo)市場規(guī)范運(yùn)作，期貨公司守法經(jīng)營；三是嚴(yán)守不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線；四是切實(shí)促進(jìn)期貨市場的功能發(fā)揮。圍繞上述目標(biāo)，期貨一部主要開展了以下行政監(jiān)管工作：(一)完善機(jī)制，嚴(yán)格程序，維護(hù)市場三公原則；(二)健全期貨公司監(jiān)管機(jī)制，引導(dǎo)期貨公司守法合規(guī)經(jīng)營；(三)維護(hù)市場安全，加強(qiáng)監(jiān)測監(jiān)控，堅(jiān)守不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線；(四)推進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新，深化功能，服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)。

　　推動(dòng)行業(yè)自律

　　他說，為妥善處理好期貨市場行政監(jiān)管與自律監(jiān)管的關(guān)系，證監(jiān)會(huì)在發(fā)揮自律組織的能動(dòng)性，培育市場自律意識(shí)和誠信理念的同時(shí)，創(chuàng)新管理方式，積極引導(dǎo)、監(jiān)督市場自律組織切實(shí)發(fā)揮功能。

　　一是推動(dòng)交易所完善自律規(guī)則。期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，這個(gè)“標(biāo)準(zhǔn)”如何設(shè)計(jì)，事關(guān)市場的平穩(wěn)運(yùn)行和產(chǎn)品服務(wù)于國民經(jīng)濟(jì)的質(zhì)量。證監(jiān)會(huì)要求交易所在規(guī)則制訂、合約設(shè)計(jì)上以促進(jìn)市場功能發(fā)揮作為基本目標(biāo)，以防范風(fēng)險(xiǎn)和防止操縱作為基本前提，并廣泛征求市場參與者的意見，從而提高規(guī)則制定的科學(xué)性和公平性。

　　二是強(qiáng)化一線監(jiān)管職責(zé)，規(guī)范交易所業(yè)務(wù)活動(dòng)。期貨交易所貼近市場，是期貨市場的一線監(jiān)管者。為確保交易所有效履行一線監(jiān)管職責(zé)，期貨一部針對交易所的各主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，按照“由外及內(nèi)，由面及點(diǎn)”的原則，逐步出臺(tái)了期貨交易所業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)管的8項(xiàng)工作指引，涉及交易、交割、監(jiān)查、品種創(chuàng)新等多個(gè)方面，督促交易所切實(shí)履行自律監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)格按規(guī)則辦事，按程序操作。

　　三是創(chuàng)新監(jiān)管方式，建立有中國特色的保證金安全存管監(jiān)控制度。

　　四是充分發(fā)揮期貨業(yè)協(xié)會(huì)力量，促進(jìn)行業(yè)自律和共同發(fā)展。期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，在期貨市場發(fā)展中具有重要地位和作用，發(fā)揮著政府與期貨行業(yè)的橋梁和紐帶作用。(記者 申屠青南)